國(guó)家科技部的一紙行政處罰決定書讓華大基因（300676.SZ）再陷風(fēng)波，子公司未經(jīng)許可將部分人類遺傳資源信息從網(wǎng)上傳遞出境一事引來(lái)輿論爭(zhēng)議的同時(shí)，也有觀點(diǎn)稱華大集團(tuán)涉及 "14 萬(wàn)中國(guó)人基因大數(shù)據(jù) " 外流，并將兩件事情相互聯(lián)系。

對(duì)此，10 月 26 日，華大基因控股股東深圳華大基因科技有限公司（下稱 " 華大控股 "）發(fā)布澄清聲明稱，關(guān)于科技部的處罰已按要求實(shí)施整改，并已獲批準(zhǔn)恢復(fù)開(kāi)展人類遺傳資源國(guó)際合作工作；關(guān)于 "14 萬(wàn)中國(guó)人基因大數(shù)據(jù) " 研究，全部在境內(nèi)完成，樣本及數(shù)據(jù)全部保留在深圳國(guó)家基因庫(kù)，不存在任何遺傳資源數(shù)據(jù)出境的情況。

近日，國(guó)家科技部網(wǎng)站上發(fā)布了 6 份行政處罰決定書，涉及 5 家公司和 1 家醫(yī)院。這其中涉及 3 家上市公司，除華大基因外控股子公司外，藥明康德（603259.SH）控股子公司、艾德生物（300685.SZ）也分別因未經(jīng)許可將 5165 份人類遺傳資源（人血清）作為犬血漿違規(guī)出境、未經(jīng)許可接收外資企業(yè) 30 管樣本而被行政處罰。

華大基因控股子公司是在 2015 年 9 月份受到處罰，藥明康德控股子公司則是于 2016 年 10 月份受到處罰，這兩家上市公司分別于 2017 年 7 月 14 日、2018 年 5 月 8 日上市。查閱兩者的招股說(shuō)明書，華大基因并未在其中披露上述行政處罰事項(xiàng)，藥明康德則在招股書中進(jìn)行了披露。

關(guān)于華大基因是否涉嫌信息披露違規(guī)，截至發(fā)稿，上市公司相關(guān)人士并未就此進(jìn)行回應(yīng)。有證券律師則告訴第一財(cái)經(jīng)記者，按照相關(guān)規(guī)定，華大基因應(yīng)當(dāng)完整披露上述行政處罰事項(xiàng)并就相關(guān)影響作出說(shuō)明，否則涉嫌構(gòu)成信息披露違規(guī)。

就在 10 月 26 日晚間，華大基因披露公告，交易所關(guān)注到未及時(shí)披露行政處罰事項(xiàng)，并對(duì)違規(guī)行為的具體情況和影響，以及 "14 萬(wàn)中國(guó)人基因大數(shù)據(jù) " 項(xiàng)目的具體情況、樣本及數(shù)據(jù)是否存在泄漏風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行問(wèn)詢。

華大基因是否盡責(zé)披露

根據(jù)國(guó)家科技部的行政處罰決定書，中國(guó)人類遺傳資源管理辦公室對(duì)深圳華大基因科技服務(wù)有限公司（下稱 " 華大科技 "）執(zhí)行 " 中國(guó)女性單相抑郁癥的大樣本病例對(duì)照研究 " 國(guó)際科研合作情況進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)華大科技與華山醫(yī)院未經(jīng)許可與英國(guó)牛津大學(xué)開(kāi)展中國(guó)人類遺傳資源國(guó)際合作研究，華大科技未經(jīng)許可將部分人類遺傳資源信息從網(wǎng)上傳遞出境。

這一行為違反了《人類遺傳資源管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，由此科技部做出處罰，要求華大科技接到行政處罰決定書之日起立即停止該研究工作的執(zhí)行，銷毀該研究工作中所有未出境的遺傳資源材料及相關(guān)研究數(shù)據(jù)，自決定書送達(dá)之日起停止華大科技涉及我國(guó)人類遺傳資源的國(guó)際合作，整改驗(yàn)收合格后，再行開(kāi)展。

根據(jù)華大基因招股說(shuō)明書，上市公司華大基因持有華大科技 90.91% 股份；華大科技主營(yíng)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)科研類、藥物研發(fā)類服務(wù)，在華大基因業(yè)務(wù)體系中功能定位為基礎(chǔ)科研業(yè)務(wù)總部。

上述處罰發(fā)生于 2015 年 9 月份。而華大基因是于 2017 年 7 月 14 日上市，這是否意味著，華大基因需要在招股說(shuō)明書中披露上述行政處罰事項(xiàng)？

根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 1 號(hào)―招股說(shuō)明書》第六十七條，發(fā)行人應(yīng)披露近三年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為，若存在違法違規(guī)行為，應(yīng)披露違規(guī)事實(shí)和受到處罰的情況，并說(shuō)明對(duì)發(fā)行人的影響；若不存在違法違規(guī)行為，應(yīng)明確聲明。

" 對(duì)于科技類企業(yè)，暫停國(guó)際合作應(yīng)屬于重大事項(xiàng)，科技部的處罰也發(fā)生在 IPO 前的三年內(nèi)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，華大基因應(yīng)當(dāng)完整披露該信息并就相關(guān)影響作出說(shuō)明。" 上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌分析稱。

但是第一財(cái)經(jīng)記者查閱華大基因的招股說(shuō)明書，并未發(fā)現(xiàn)該公司披露上述行政處罰。在招股說(shuō)明書中，華大基因披露了該公司及其下屬境內(nèi)全資、控股子公司受到的共計(jì) 17 項(xiàng)行政處罰，處罰日期最早為 2014 年 4 月 1 日，最晚為 2016 年 11 月 9 日，涉及華大科技的有兩項(xiàng)，均是因丟失已開(kāi)具發(fā)票而被罰款，處罰日期均在 2016 年，并未對(duì)科技部 2015 年的行政處罰進(jìn)行披露。

對(duì)此，第一財(cái)經(jīng)記者向華大基因相關(guān)人士詢問(wèn)未披露的原因及是否涉嫌信息披露違規(guī)，截至發(fā)稿，尚未收到回復(fù)。王智斌認(rèn)為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，華大基因未在招股說(shuō)明書中披露科技部的行政處罰事項(xiàng)，涉嫌構(gòu)成信息披露違規(guī)。

交易所也關(guān)注到了華大基因未及時(shí)披露信息一事，同時(shí)在 10 月 26 日向華大基因發(fā)去問(wèn)詢函，要求說(shuō)明 " 中國(guó)女性單相抑郁癥的大樣本病例對(duì)照研究 " 國(guó)際科研合作項(xiàng)目的主要內(nèi)容，違規(guī)行為的具體情況，科技部行政處罰對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響，公司采取的整改措施及效果。

10 月 26 日，華大控股在澄清聲明中稱，華大基因在 2015 年收到上述行政處罰后，已第一時(shí)間根據(jù)要求實(shí)施全面整改，經(jīng)對(duì)整改報(bào)告進(jìn)行核查并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收后，科技部已批準(zhǔn)恢復(fù)開(kāi)展人類遺傳資源國(guó)際合作工作。

此外，有市場(chǎng)觀點(diǎn)將華大基因控股子公司受罰一事與華大研究團(tuán)隊(duì)在 2018 年 10 月發(fā)布的一項(xiàng) "14 萬(wàn)中國(guó)人基因大數(shù)據(jù) " 研究相關(guān)聯(lián)。對(duì)此華大控股稱，此次研究中的國(guó)外作者并未參與到任何接觸到原始數(shù)據(jù)的分析工作，主要在科研思路、算法設(shè)計(jì)方面給予智力貢獻(xiàn)，所有原始數(shù)據(jù)均存放于深圳國(guó)家基因庫(kù)，全部分析均在境內(nèi)由中國(guó)科研團(tuán)隊(duì)完成。

不過(guò)，交易所也提出問(wèn)詢，要求華大基因說(shuō)明 "14 萬(wàn)中國(guó)人基因大數(shù)據(jù) " 項(xiàng)目是否與外方機(jī)構(gòu)或個(gè)人存在合作，如是，詳細(xì)說(shuō)明合作原因、合作模式、研究成果歸屬情況、項(xiàng)目的最新進(jìn)展等，相關(guān)項(xiàng)目開(kāi)展是否符合《人類遺傳資源管理暫行辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，樣本及數(shù)據(jù)是否存在向外方機(jī)構(gòu)或個(gè)人泄漏的風(fēng)險(xiǎn)。

處罰還涉藥明康德、艾德生物

除了華大基因之外，科技部公布的行政處罰還涉及兩家上市公司，分別為藥明康德和艾德生物。

蘇州藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司（下稱 " 蘇州藥明 "）是在 2016 年 10 月 21 日被行政處罰的。根據(jù)科技部的行政處罰決定書，該公司因未經(jīng)許可將 5165 份人類遺傳資源（人血清）作為犬血漿違規(guī)出境，而遭到處罰。

處罰結(jié)果和華大基因類似，對(duì)蘇州藥明進(jìn)行警告，并沒(méi)收并銷毀該項(xiàng)目中人類遺傳資源材料，自處罰決定書送達(dá)之日起，科技部暫停受理蘇州藥明涉及我國(guó)人類遺傳資源的國(guó)際合作和出境活動(dòng)的申請(qǐng)，整改驗(yàn)收合格后，再予以恢復(fù)。

根據(jù)藥明康德招股說(shuō)明書，蘇州藥明為藥明康德控股子公司，后者直接持有前者 54.29% 的股份。蘇州藥明主要從事小分子化學(xué)藥的臨床前研究 , 主要提供毒理學(xué)、藥理學(xué)、藥代動(dòng)力學(xué)研究服務(wù)。

另?yè)?jù)藥明康德招股說(shuō)明書，蘇州藥明 2015 年度 ~2017 年度營(yíng)業(yè)收入分別為 2.42 億元、3.01 億元、3.95 億元，呈現(xiàn)逐漸增長(zhǎng)的情況，但是同期的凈利潤(rùn)卻在 2017 年度遭遇虧損，虧損額為 5524.23 萬(wàn)元，2015 年度和 2016 年度的凈利潤(rùn)分比為 1736.39 萬(wàn)元、3914.34 萬(wàn)元。

對(duì)于江蘇藥明 2017 年度凈利潤(rùn)虧損是否因受到行政處罰的影響，第一財(cái)經(jīng)記者多次撥打藥明康德的電話，均未獲接聽(tīng)。

不過(guò)，與華大基因不同的是，2018 年 5 月 8 日上市的藥明康德，在招股說(shuō)明書中披露了蘇州藥明受到科技部行政處罰一事。同時(shí)披露稱，科技部于 2017 年 6 月 20 日出具《科技部辦公廳關(guān)于同意蘇州藥明康德新藥開(kāi)發(fā)股份有限公司通過(guò)整改驗(yàn)收的函》 ( 國(guó)科辦函社 [ 2017 ] 390 號(hào) ) ，確認(rèn)蘇州藥明的整改工作達(dá)到既定要求，驗(yàn)收合格，決定恢復(fù)蘇州藥明涉及此類業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。

從二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)來(lái)看，10 月 26 日，藥明康德股價(jià)遭遇重挫，跌幅超過(guò) 5%；華大基因則下跌 2.28%。

另外一家上市公司則是艾德生物，10 月 26 日也和上述 2 家公司一樣高開(kāi)低走，尾盤卻微微收漲。不過(guò)，艾德生物受到行政處罰的時(shí)間就在今年 7 月份，如今是否已經(jīng)消除了影響尚不得而知。

艾德生物被行政處罰，是因?yàn)槲唇?jīng)許可接收阿斯利康投資（中國(guó)）有限公司 30 管樣本，擬用于試劑盒研發(fā)相關(guān)活動(dòng)，由此而被警告，并被沒(méi)收并銷毀違規(guī)利用的人類遺傳資源材料。

艾德生物主營(yíng)業(yè)務(wù)為腫瘤精準(zhǔn)醫(yī)療分子診斷產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售，并提供相關(guān)的檢測(cè)服務(wù)。主要業(yè)務(wù)和產(chǎn)品具體分為檢測(cè)試劑和檢測(cè)服務(wù)兩類。

根據(jù)今年半年報(bào)，艾德生物檢測(cè)試劑收入為 1.85 億元，占該公司總營(yíng)業(yè)收入逾 9 成，毛利率達(dá)到 93.88%。

對(duì)于上述行政處罰對(duì)艾德生物檢測(cè)試劑業(yè)務(wù)是否帶來(lái)影響，第一財(cái)經(jīng)記者致電艾德生物，該公司一內(nèi)部員工在表明 " 證券部人員外出不在辦公室 " 后便掛斷了電話。

來(lái)源：第一財(cái)經(jīng)