?　　近日,上海純達(dá)資產(chǎn)管理有限公司(下稱(chēng)純達(dá)基金)舉辦了以“新版《私募投資基金備案須知》解讀”為主題的合規(guī)培訓(xùn),公司合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)陳心怡從管理人職責(zé)、合格投資者、募集推介材料、信息披露等方面做了重點(diǎn)解讀。

　　為了強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)合規(guī)意識(shí),公司先后舉辦了多次系列培訓(xùn),內(nèi)容包括私募基金行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)解讀、防范“老鼠倉(cāng)”內(nèi)幕交易培訓(xùn)、宣傳推介及銷(xiāo)售禁止行為培訓(xùn)、投資者適當(dāng)性培訓(xùn)等。

　　純達(dá)基金認(rèn)為,合規(guī)是底線(xiàn),是資管行業(yè)賴(lài)以生存和發(fā)展的生命線(xiàn),必須堅(jiān)持“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)人人有責(zé)”的理念,遵守契約精神、履行誠(chéng)信義務(wù),將合規(guī)意識(shí)內(nèi)植于心,外化于行。公司管理層高度重視合規(guī)風(fēng)控,自上而下形成了較為濃厚的全員合規(guī)文化,針對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)建立了合規(guī)審查體系,切實(shí)做到“業(yè)務(wù)開(kāi)展、合規(guī)先行”,將合規(guī)工作扎實(shí)地融入到公司經(jīng)營(yíng)和發(fā)展戰(zhàn)略的方方面面。

　　在合規(guī)風(fēng)控方面,公司建立了“事前-事中-事后”的全鏈條風(fēng)控體系,強(qiáng)調(diào)樹(shù)立全員底線(xiàn)思維,堅(jiān)守合規(guī)風(fēng)控生命線(xiàn);市場(chǎng)方面,強(qiáng)調(diào)誠(chéng)實(shí)守信,堅(jiān)決杜絕虛假宣傳和披露,力爭(zhēng)為投資者提供最專(zhuān)業(yè)的建議和服務(wù);投資研究方面,通過(guò)細(xì)化制度流程、規(guī)范投資報(bào)告體系、夯實(shí)投研會(huì)議制度及各項(xiàng)研究質(zhì)量,為投資業(yè)務(wù)的發(fā)展奠定良好基礎(chǔ);人事管理方面,建立科學(xué)的差異化考核激勵(lì)機(jī)制,對(duì)員工采取績(jī)效激勵(lì),全面實(shí)施考評(píng)監(jiān)督機(jī)制。

　　近年來(lái),證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人及私募基金的監(jiān)管越來(lái)越趨于規(guī)范和嚴(yán)格,表現(xiàn)在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案趨嚴(yán)、現(xiàn)場(chǎng)檢查趨嚴(yán),證監(jiān)局隨機(jī)抽查及專(zhuān)項(xiàng)檢查趨嚴(yán),針對(duì)私募的處罰越來(lái)越多。私募基金行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)不僅僅局限于投資管理能力,還包括合規(guī)風(fēng)控能力。

　　“受人之托、代人理財(cái)”是資產(chǎn)管理行業(yè)的本質(zhì),這就要求資管行業(yè)必須堅(jiān)持以客戶(hù)為中心,恪守信義義務(wù),恪盡忠實(shí)之責(zé)。純達(dá)基金長(zhǎng)期遵循“以客戶(hù)收益、感受為中心”的價(jià)值觀(guān),珍惜持有人的每一分投資,與廣大投資人之間建立起了越來(lái)越深厚的信任關(guān)系,贏(yíng)得了越來(lái)越多客戶(hù)的認(rèn)可。